违反反洗钱管理规定,3名相关管理人员被罚!交通银行陕西省分行被罚180万元
中国人民银行西安分行 2022-11-04 16:39:37
10月31日,中国人民银行西安分行对交通银行股份有限公司陕西省分行(以下简称“交通银行陕西省分行”)发布行政处罚决定书西银罚决字〔2022〕34号,该单位涉嫌违反反洗钱管理规定,被罚180万元。
交通银行陕西省分行。资料图
据行政处罚信息显示,中国人民银行西安分行依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,处180万元罚款。
另外,中国人民银行西安分行还对交通银行陕西省分行李鸿康、陈秋、秦红3名相关管理人员作出行政处罚决定,处罚结果如下:
1.李鸿康,时任交通银行陕西省分行个人金融业务部总经理,对交通银行陕西省分行违反反洗钱管理规定的行为负有责任。中国人民银行西安分行发布行政处罚决定书西银罚决字〔2022〕35号,依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,处2.5万元罚款。
2.陈秋,时任交通银行陕西省分行个人金融业务部总经理,对交通银行陕西省分行违反反洗钱管理规定的行为负有责任。中国人民银行西安分行发布行政处罚决定书西银罚决字〔2022〕36号,依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,处3.5万元罚款。
3.秦红,时任交通银行陕西省分行法律合规部总经理,对交通银行陕西省分行违反反洗钱管理规定的行为负有责任。中国人民银行西安分行发布行政处罚决定书西银罚决字〔2022〕37号,依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,处4.6万元罚款。
来源:中国人民银行西安分行