陕西有色榆林新材料集团：“四维”发力 守住合规底线 守正发展主线

今年以来，陕西有色榆林新材料集团（以下简称“榆林新材料集团”）按照省委、省政府持续深化“三个年”活动和陕西有色金属集团推进内控合规体系建设要求，围绕“1249”工作思路，在合规管理领域不断探索创新，形成了文化赋能、前瞻预防、过程管控、闭环提效的全链条、穿透式“四维”管理体系，为“守住合规底线、守正发展主线”以及年度生产经营顺利进行提供了强有力支撑。

文化赋能——以系统化宣传力促合规润心长效化

榆林新材料集团将深入贯彻中央八项规定精神学习教育、开展干部职工作风建设与能力提升专项行动及扎实推动“八五”普法、“民法典宣传月”活动有机结合，一体推进，开展了多形式、分层次、全覆盖的宣贯活动，推进“把纪律和规矩挺在前面”的合规文化内化于心、外化于行。

今年以来，榆林新材料集团召开党委理论学习中心组学习会、干部职工作风建设与能力提升专项行动季度推进会和内控合规体系一体化建设工作推进会等专题会议10余次，通过阶段追踪实现合规管理和作风建设与能力协同提升。线上线下同发力，通过门户网站、微信公众号累计刊发有关作风建设、普法教育、合规管理案例分析及权威解读文章40余篇。同时，组织3000余人线上学习《民法典》及相关法律知识视频课程，吸引4000余人参与“六五”环境日线上知识竞赛。此外，专职法务人员深入二级单位“一对一”宣讲解读《陕西有色金属集团合规风险管控实施细则》6场次。制作普法教育、合规、创新文化宣传栏3版27张、标语6条，张贴《民法典宣传海报》11版，发放普法手册等宣传品2000余件，让合规管理、法治观念、环保理念深入基层。有针对性进行培训赋能，举办新《公司法》《会计法》《民法典》等专题辅导培训9场次，开展“民法典进企业”主题活动，邀请行业资深专家深入解读国企合规管理总体要求与框架、内控体系建设与核心风险点应对等内容。邀请专业律师团队走到职工身边，设立法律咨询台，吸引600余人互动，为100余人解答法律咨询，有效提升了干部职工风险防范与内控合规执行力。

前瞻预防——以清单化管理确保隐患排查精准化

榆林新材料集团按照陕西有色金属集团“以‘关键风险清单’对风险全流程、全链条及各个关键环节实施清单化、信息化管控”要求，秉持“穿透式、预防式”管理理念，通过构建“清单+台账+穿透研判”三位一体管控体系，对风险隐患进行全面排查、精准管控。

为确保风险识别的全面性和准确性，引入法律中介机构围绕各二级单位岗位职责、制度制定及主要业务、合规风险点开展现场访谈42场，形成访谈纪要45份。同时，协调会计师事务所6名专业人员进驻榆林新材料集团，深入剖析现阶段内控管理情况，访谈覆盖19个机关部室、8个分公司下辖的42个部门及车间，广泛收集具有建设性的内控优化意见和建议，形成《内控访谈纪要》59份。根据省国资委和陕西有色金属集团关于合规管理要求，刚性落实“管业务必须管合规”，夯实推进岗位合规职责清单、合规风险识别清单、合规审查流程管控清单、刚性约束清单和负面清单“五张清单”编制工作，明确各单位合规风险点、重点岗位合规责任以及业务和管理流程风险点，为构建全域覆盖、科学规范、落地性强的内控合规管理体系提供要素支撑。